Hollanda Gıda ve Tüketici Ürünleri Güvenliği Kurumu (NVWA) tarafından yürütülen bir ceza soruşturması, işletmeler için büyük sonuçlar doğurabilir. NVWA, birçok işletme tarafından denetimler yapan, uyarılar yayınlayan ve bazen idari para cezası uygulayan bir düzenleyici kurum olarak bilinir. Bu imaj yanlış değil, ancak eksiktir. NVWA'nın ayrıca kendi özel soruşturma servisi olan İstihbarat ve Soruşturma Servisi (kısaltması NVWA-IOD) de bulunmaktadır. Sonuç olarak, rutin bir kontrol olarak başlayan bir denetim, ceza soruşturmasına ve nihayetinde Savcılık tarafından kovuşturmaya bile yol açabilir.
Gıda, hayvan yemi, tarım ve hayvan sağlığı sektörlerindeki şirketler için idari yaptırım ile cezai soruşturma arasındaki ayrım büyük önem taşımaktadır. Sadece yetkiler ve prosedürler farklı olmakla kalmaz, sonuçlar ve gerekli strateji de önemli ölçüde farklılık gösterir.
İki uygulama yolu
NVWA, diğerlerinin yanı sıra, Emtia Yasası, Hayvanlar Yasası, Tarım Yasası, Balıkçılık Yasası ve Gübreler Yasası'na uyumu denetler. Şüpheli bir ihlal durumunda çeşitli önlemler alabilir. Bunun NVWA tarafından cezai soruşturmaya yol açıp açmayacağı, ihlalin niteliğine ve ciddiyetine bağlıdır.
İdari hukuk bölümü
İdari hukuk kapsamında, NVWA örneğin uyarıda bulunabilir, idari para cezası uygulayabilir, ceza ödemesine tabi bir emir verebilir, idari yaptırım uygulayabilir, lisansı askıya alabilir veya iptal edebilir veya bir tanıma veya kaydı kısıtlayabilir veya sona erdirebilir. İdari para cezası genellikle bir inceleme ve ceza raporundan sonra uygulanır. Bu tür bir para cezasına itiraz ve temyiz mümkündür.
Ceza hukuku bölümü
Daha ciddi veya karmaşık ihlaller söz konusu olduğunda, olay ceza hukuku kapsamında soruşturulabilir. Bu durum, resmi bir rapor, NVWA-IOD tarafından yapılacak bir ceza soruşturması, bir ceza kararı, bir uzlaşma teklifi veya ceza mahkemesinde bir duruşma ve mahkemeye çağrı ile sonuçlanabilir.
Belirli bir uygulama yolunun seçimi yalnızca denetimi gerçekleştiren düzenleyici kurum tarafından belirlenmez. NVWA, müdahale ve yaptırım politikasıyla çalışır. İhlalin ciddiyeti, halk sağlığına, gıda güvenliğine veya hayvan refahına yönelik riskler ve olayın koşulları önemli rol oynar.
Kasıt, dolandırıcılık, sistematik davranış ve tekrarlanan suçlar da cezai yaptırım için gerekçe olabilir. Tekil bir idari hata, idari hukuk kapsamında ele alınma olasılığı daha yüksektir. Öte yandan, etiketleme, yasadışı kesim, ciddi hayvan refahı ihlalleri veya yasaklı maddelerin ticareti gibi yapısal dolandırıcılık, cezai soruşturmaya yol açabilir.
Ekonomik Suçlar Yasası
NVWA'nın denetlediği düzenlemelerin birçok ihlali ekonomik suç olarak nitelendirilmektedir. Bu nedenle Ekonomik Suçlar Yasası, esas kural ile ceza hukuku uygulaması arasında önemli bir bağlantı oluşturmaktadır.
İlgili standarda ve davranışın kasıtlı olup olmadığına bağlı olarak, bir ihlal suç veya küçük bir suç olarak sınıflandırılabilir. Bu ayrım, mevcut soruşturma yetkilerini, olası cezayı, tutuklu yargılama olasılığını, davranışın niteliğini ve şirket içindeki bireylerin konumunu etkileyebilir. Kasıtlı dolandırıcılık durumlarında, örneğin etiketleri kasten manipüle etmek veya denetim gerekliliklerini atlatmak gibi durumlarda, sorumluluk idari bir hata durumuna göre çok daha ciddi olabilir.
Para cezalarına ek olarak, ertelenmiş veya koşulsuz hapis cezası, işletmenin kapatılması, mallara el konulması, meslek icra etme hakkından mahrum bırakılma ve mahkeme kararının kamuoyuna açıklanması gibi diğer cezalar ve tedbirler de uygulanabilir. Şirketler için, özellikle mali yaptırım, kapatma ve itibar kaybının birleşimi çok geniş kapsamlı sonuçlar doğurabilir.
NVWA-IOD: NVWA kapsamındaki soruşturma
NVWA-IOD , NVWA'nın çalışma alanı içinde suç soruşturmaları yürüten özel soruşturma birimidir . Soruşturmanın yasal dayanağına ve koşullarına bağlı olarak, soruşturma görevlileri, diğer şeylerin yanı sıra, şüphelileri ve tanıkları sorgulayabilir, kayıtları inceleyebilir, dijital verileri güvence altına alabilir, mallara ve veri taşıyıcılarına el koyabilir, mekanlarda arama yapabilir ve şüphelileri tutuklayabilir. Büyük ölçekli veya sınır ötesi soruşturmalarda, NVWA-IOD, özellikle sınır ötesi suç soruşturmalarında , polis, FIOD, Gümrük ve Savcılık gibi kurumlarla işbirliği yapabilir.
Kamu Savcılığı, bu tür davalara genellikle Fonksiyonel Savcılık aracılığıyla dahil olur. Bu ofis, diğerlerinin yanı sıra, karmaşık çevre, dolandırıcılık ve gıda hukuku davalarıyla ilgilenir. Kamu Savcılığı daha sonra davanın nasıl ele alınacağına karar verir; seçenekler arasında davanın düşürülmesi, ceza kararı, uzlaşma veya mahkeme celbi yer alır.
İdari para cezası ve cezai kovuşturma: tek yol kuralı
Aynı eylem için sadece idari para cezası verilmekle kalmayıp, cezai kovuşturma da başlatılabilir. Buna "tek yol kuralı" denir.
Bu kuralı uygulamak her zaman kolay değildir. Uygulamada, hangi davranışın iddia edildiği, hangi dönem ve olayların söz konusu olduğu, aynı eylemle ilgili olup olmadığı, hangi yaptırım kararının zaten alındığı ve idari para cezasının gerçekten uygulanıp uygulanmadığı veya sadece duyurulup duyurulmadığı dikkatlice tespit edilmelidir. Bir uyarı, inceleme raporu veya para cezası verme niyeti, idari para cezasının fiilen uygulanmasıyla aynı yasal sonuçlara otomatik olarak sahip değildir. Bu nedenle, bir pozisyon almadan önce tüm yazışmaları ve dosya belgelerini dikkatlice değerlendirmek önemlidir.
Denetimden NVWA ceza soruşturmasına
Bir ceza soruşturması, normal bir idari incelemeden temel olarak farklıdır. İdari incelemede, genellikle bir ihlalin tespit edilmesi ve idari bir önlem için bilgi toplanmasına odaklanılır. Bir ceza soruşturmasında ise, önceden haber verilmeksizin arama yapılması, dijital bilgilerin ele geçirilmesi ve ilgili kişilerin şüpheli olarak sorgulanması gibi daha geniş yetkiler kullanılabilir.
Bu durumun artık sıradan bir inceleme olmadığını gösteren işaretler arasında, örneğin, NVWA-IOD soruşturma görevlilerinin bulunması, uyarı yapılması, şüpheli olarak sorgulanma, kayıtların, telefonların veya bilgisayarların ele geçirilmesi, arama yapılması, Savcılığın dahil olması veya sadece mevcut durumu değil, aynı zamanda önceki işlemleri veya iç karar alma süreçlerini de ilgilendiren sorular yer almaktadır.
Bu bağlamda, konuşmanın niteliği önemlidir. Bir işletme sahibi, denetimle iş birliği yaptığını düşünebilirken, yetkililer aslında cezai kovuşturma amacıyla bilgi toplamaya başlamış olabilirler.
Şüphelilerin hakları
Şüpheli, neyle suçlandığını bilme hakkına sahiptir. Ayrıca, sorgulanmadan önce susma ve avukatla görüşme hakkı da vardır . Sorgulama sırasında da prensip olarak hukuki yardım alma hakkı mevcuttur.
Bu, bir şirketin tüm iş birliklerini reddedebileceği anlamına gelmez. Düzenleyici kurumların idari hukuk kapsamında kendi yetkileri vardır ve belirli koşullar altında iş birliği talep edebilirler. Ancak bu iş birliği yükümlülüğünün de sınırları vardır. Bir şüpheli, kendi ceza davasında aktif olarak iş birliği yapmak zorunda değildir.
Bu nedenle, ilk andan itibaren denetim yetkisi temelinde verilmesi gereken bilgiler, bireye karşı delil olarak kullanılabilecek ifadeler, şirket verileri ve yöneticilerin, çalışanların veya fiili yöneticilerin kişisel ifadeleri arasında ayrım yapmak önemlidir. İlk görüşme sırasında düşüncesizce yapılan bir açıklama, daha sonra ceza dosyasında önemli bir rol oynayabilir.
Yönetim kurulu üyeleri ve fiili yöneticiler de risk altındadır.
Bir ceza soruşturması yalnızca şirketi tüzel kişilik olarak ele almaz. Şirket içindeki yöneticiler, müdürler ve diğer kişiler de şahsen yargılanabilir . Bu durum, örneğin, birinin ihlali emretmesi, ihlalin gerçekleşmesine bilerek izin vermesi, yasaklanmış davranışı fiilen yönlendirmesi, ihlalin farkında olup müdahale etmemesi veya ihlalden fayda sağlaması durumunda söz konusu olabilir.
Kişisel cezai sorumluluğun olup olmadığı, kişinin özel rolüne, bilgisine ve katılımına bağlıdır. Birinin sadece yönetici olması tek başına yeterli değildir. Aynı zamanda, bir kişinin işletmenin yönetimi üzerinde fiilen etkisi olduğunda, günlük operasyonlardan resmi olarak uzak durmak her zaman koruma sağlamaz.
Ceza hukuku uygulama örnekleri
Çeşitli vakalarda, NVWA ve Kamu Savcılığının, diğer hususların yanı sıra, etiketleme ve menşe sahtekarlığı, yasadışı kesim, hayvancılıkta yasaklı maddeler, gübre sahtekarlığı, yasaklı veya sahte veteriner ilaç ticareti, ciddi hayvan refahı ihlalleri ve hayvan taşımacılığı sırasındaki ihlallerle ilgili olarak cezai işlem başlattığı ortaya çıkmıştır.
Bu örnekler, cezai yaptırımların istisnai durumlarla sınırlı olmadığını göstermektedir. Özellikle kasıt, maddi kazanç, tekrar, organize işbirliği veya halk sağlığı ve hayvan refahına yönelik risklerin olduğu durumlarda, cezai soruşturma olasılığı artmaktadır.
NVWA denetimi veya baskını sırasında ne yapılmalı?
İyi bir hazırlık, soruşturmanın niteliğini belirlemekle başlar.
rutin bir denetim sırasında
Düzenli bir denetim sırasında, denetleyici kurumu belirlemek, denetimin amacını ve kapsamını sormak, ilgili belgeleri hazır bulundurmak, sorulara olgusal ve dikkatli bir şekilde yanıt vermek, spekülatif ifadelerden kaçınmak ve denetimin iç kaydını tutmak tavsiye edilir.
Ceza soruşturmasına dair belirtiler olması durumunda
Bir baskın veya ceza soruşturması durumunda, derhal uzman bir avukatla iletişime geçmek, mevcut kişilerin ve hizmetlerin kaydını tutmak, arama veya emrin kapsamını kontrol etmek, herhangi bir belgeyi veya dijital veriyi yok etmekten veya değiştirmekten kaçınmak, çalışanlara önceden danışmadan esaslı açıklamalarda bulunmamaları konusunda talimat vermek , şüpheli olarak sorgulanan bir kişi için susma hakkını kullanmak, ele geçirilen malların ve verilerin mümkün olduğunca doğru bir şekilde kaydedilmesini sağlamak ve idari ve cezai süreçleri birlikte değerlendirmek de önemlidir.
Soruşturmayla işbirliği yapmak, hukuki rehberlik olmadan esaslı açıklamalar yapılması gerektiği anlamına gelmez. Özellikle soruşturmanın ilk saatleri, soruşturmanın sonraki seyri açısından belirleyici olabilir.
Sonuç olarak;
NVWA'nın yürüttüğü bir ceza soruşturmasını erken aşamada fark etmek önemlidir. NVWA sadece bir idari düzenleyici kurum değildir. NVWA-IOD aracılığıyla, ciddi ve karmaşık ihlalleri soruşturabilecek özel bir ceza hukuku mekanizmasına sahiptir. Kamu Savcılığı daha sonra bir ceza kararı, uzlaşma veya ceza mahkemesinde yargılama kararı verebilir.
Gıda, hayvan yemi, tarım ve hayvan sağlığı sektörlerindeki şirketler için, bir denetimin suç niteliği taşıdığını zamanında fark etmek bu nedenle önemlidir. Bu aşamada hızlı bir şekilde hukuki danışmanlık alan herkes, çeşitli yükümlülükler, haklar ve riskler arasında daha iyi ayrım yapabilir.
Law & More Şirketlere, yöneticilere ve fiili yöneticilere NVWA denetimleri, idari yaptırımlar ve cezai soruşturmalar konusunda yardımcı olur. Bu, ilk denetimle başlar ve gerekirse ceza mahkemesinde davanın ele alınmasına kadar devam edebilir.
NVWA ceza soruşturmaları hakkında sıkça sorulan sorular
NVWA'nın idari denetimi ile cezai soruşturma arasındaki fark nedir?
İdari inceleme genellikle bir ihlalin tespit edilmesine ve uyarı veya idari para cezası gibi bir önlem uygulanmasına odaklanır. NVWA'nın özel soruşturma servisi (NVWA-IOD) tarafından yürütülen cezai soruşturma, Kamu Savcılığı tarafından kovuşturmaya yol açabilir ve genellikle yapısal sahtekarlık, yasadışı kesim veya ciddi hayvan refahı ihlalleri gibi daha ciddi konular için saklı tutulur.
Aynı ihlalden dolayı hem para cezası alabilir hem de yargılanabilir miyim?
Hollanda yasaları, bir kişinin aynı fiil için hem idari para cezası hem de ceza davası yoluyla iki kez cezalandırılmasını önleyen 'una via' kuralını içerir. Bu kuralın uygulanması her zaman kolay değildir, çünkü söz konusu fiilin niteliğine, döneme ve olaylara ve para cezasının gerçekten verilip verilmediğine veya sadece duyurulup duyurulmadığına bağlıdır.
Bir şirket yöneticisi, NVWA ihlali nedeniyle şahsen cezai olarak sorumlu tutulabilir mi?
Evet, eğer müdür ihlal emrini verdiyse, bilerek olmasına izin verdiyse, yasaklı davranışı fiilen yönlendirdiyse veya durumdan haberdar olup müdahale etmediyse bu mümkündür. Sadece müdür unvanına sahip olmak tek başına yeterli değildir ve değerlendirme, kişinin gerçek rolüne, bilgisine ve katılımına bağlıdır.
Eğer NVWA denetimi ceza davasına dönüşebilirse ne yapmalıyım?
Mümkün olan en kısa sürede bir ceza savunma avukatıyla iletişime geçmek ve yanıt vermeden önce tüm yazışmaları ve dava belgelerini dikkatlice incelemek tavsiye edilir, çünkü erken bir değerlendirme doğru stratejinin belirlenmesi açısından önemlidir.
